운용실적비교공시안내

운용실적 비교공시 내용 안내

• 개요더보기

  • 자본시장법 제90조제4항*에 의거 협회는 각 집합투자재산의 순자산가치에 변동명세가 포함된 운용실적을 비교하여 그 결과를 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하도록 규정
    * 시행령 제94조제2항과 금융투자업규정 제4-69조에 상세내역 명시
  • 협회 업무규정*에 집합투자기구의 분류, 공시주기, 비교방법, 공시기준 및 대상, 수익률산정방식, 순위 부여방식, 공시방법 등 운용실적공시에 관한 세부기준을 정의
    *「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정」제3절 제1관
  • 대상 및 주기
    모집 또는 매출의 방법으로 발행된 공모펀드를 대상으로 하며, 발표일기준 5영업일이내에 전월말 기준의 운용실적 공시
    ※ 전산장애, 천재지변, 감독당국 등의 발표연기 요청이 있는 경우 해소되는 시점부터 5영업일 이내 발표
  • 운용실적 분류기준
    세부항목을 기준으로 총 62개의 그룹으로 구성되어 있으며, 모든 펀드는 반드시 하나의 그룹에 소속

• 운용실적 비교공시 기본원칙더보기

  운용실적 비교대상 펀드 선정 원칙

  모신탁, 자신탁, 종류형-운용(클래스펀드포함)인 공모집합투자기구(이하 ‘펀드’)를 대상
  - 평가일 현재 설정원본이 100억 이상 펀드를 별도 구분 공시 다만, 종류형펀드는 운용펀드를 기준* 으로 대상선정

  

  * 평가일현재 운용펀드의 설정원본이 100억 이상이면 하위 클래스는 모두 대상

  수익률 산정방식에 대한 원칙

  수익률은 Time Weighted 방식 적용하여 기간 중 분배율을 반영한 일별 등락률을 평가일 현재를 기준으로 과거 1개월, 3개월, 6개월, 9개월, 12개월, 2년, 3년, 4년, 5년, 연초, 설정일 대비(전환펀드의 경우 전환일 대비) 단위의 기간별로 곱하여 산정

  

  순위 표시 등에 대한 원칙

  • 순위표시는 순위표시대상 중에서 차지하는 순위로 표시
    예) 순위표시 조건이 AA펀드는 4년 수익률까지, BB펀드는 3년 해당하는 경우(이하 동일조건)

    순위표시

    펀드명	1년		2년		3년		4년		5년
    	수익율	순위	수익율	순위	수익율	순위	수익율	순위	수익율	순위
    AA펀드	10.5	1/30	20.6	5/50	30.7	10/40	50-4	2/35	60.1
    BB펀드	-10.2	10/30	-18.3	40/50	-40.5	40/40	-42.5	-	-55.1

  • 순위표시대상은 다음에 각 호의 모두에 해당하는 경우에 부여. 다만, 종류형인 경우 클래스펀드에 순위 표시
    • -비교대상이 10개 이상일 경우
    • -평가일 현재 운용경과일수가 1년(전환펀드인 경우 전환일을 기준으로 1년)이상이고, 설정원본이 100억 이상인 경우로써, 평가일 현재를 기준으로 과거 1년전 설정원본이 10억
    • -평가일 현재와 과거 유형이 동일한 경우에만 등급표시
    ※ 클래스펀드는 운용펀드가 상기의 조건을 모두 부합하고, 클래스펀드의 설정원본이 평가일 현재 1억 이상인 경우를 기준으로 함.
    • -국내투자형면서 추가형인 경우
    • -모신탁이거나 종류형운용펀드가 아닌 경우

• 운용실적 분류기준더보기

  운용실적 분류기준

  • 펀드의 운용실적분류기준은 평가일 현재의 각 펀드의 분류코드를 기준으로 정하며, 다음의 단계별로 분류
    • -펀드 분류코드 제3차에 따른 국내투자형과 해외투자형으로 구분
    • -제2차에 따른 집합투자기구종류와 제11차에 따른 투자대상자산등에 따라 분류
    • -해외투자형은 환헤지여부 및 주요 투자지역을 별도항목으로 표시

  운용실적 분류기준별 보유자산 표시 기준

  보유자산은 주식, 채권, 파생결합증권, 투자계약증권, 투신증권, 현금성자산,

  그 외 현금성자산, 부동산, 실물, 기타로 구분

  보유자산은 자산총액 대비로 각 보유자산별 비중을 표시

  보유자산비중의 합은 100% 이내로 표시하고, 만일 각 보유자산별 비중의 합이 100%를 초과하는 경우
    기타자산의 비중을 0%로 하며, 미달하는 경우에는 100에서 주요보유자산별 비중의 합을 제외한 수치로 표시

• 운용실적 비교공시 세부기준더보기

  운용실적 비교공시 구분

  • 일정한 조건에 따라 작성된 운용실적분류기준을 토대로 운용실적분류별, 집합투자업자별, 투자매매 · 중개업자별, 집합투자기구종류별로 비교공시

  운용실적비교공시 대상항목 구성

  • 상세항목 모두 12개로 구성
    • -펀드명 : 평가일 현재의 펀드명
    • -구분 : 추가개방/추가폐쇄/단위개방/단위폐쇄
    • -순자산총액 : 평가일 현재의 순자산총액, 억원 단위 표시
    • -보유자산 금액 및 비중 : 운용실적분류기준별 보유자산 표시 기준 적용,%로 표시
    • -기준가격 : 평가일 현재의 기준가격
    • -수익률 및 순위 : 등급표시등에 대한 기준 적용, 이용자가 선택한 4개구간 표시
    • -투자운용인력 : 평가일 현재 협회에 등록된 펀드운용전문인력 표시(팝업을 이용한 전체 투자운용인력표시)
    • -보수 : 보수-평가일 현재 보수, 수수료-평가일 현재 가장 최근 일자의 수수료, % 단위 표시
    • -환헤지 : 평가일 현재 협회에 등록된 환헤지 여부 표시
    • -주요투자지역 : 평가일 현재 협회 집합투자기구분류 제10차에 구분된 투자지역
    • -판매회사 : 평가일 현재 협회에 등록된 판매회사 표시(팝업을 이용 전체판매회사 표시)

주요 공시화면 안내

• 펀드 수익률 비교 공시더보기

  운용실적 분류별 비교공시 화면

  사용자가 운용실적 분류기준을 단계별로 선택한 결과를 조회하는 화면
    - 기준년월을 ‘09.12월로 선택하면 개정된 기준을 적용한 내용 조회 가능

  

  [예시화면]

• 펀드관련 회사별 비교더보기

  펀드관련 회사별 비교

  집합투자기구 종류를 기준으로 운용회사와 판매회사를 선택할 수 있으며, 운용회사나 판매회사를 기준으로 선택가능
  - 예를 들면, 부동산집합을 선택하면 부동산 펀드를 운용하는 운용회사가 나타나고, 특정 운용사를 선택하면, 해당 판매사정보가 조회됨

  

  [예시화면]

• 특정펀드 수익률 비교더보기

  특정펀드수익률 비교

  투자자가 보유한 펀드를 선택하여 조회하면 해당펀드가 속한 분류그룹을 표시하고, 같은 그룹의 펀드정보를 함께 조회
  - 예를 들면, ‘미래에셋 우리아이3억만들기주식 G1’ 펀드를 선택하면, 분류그룹은「국내투자형-주식형-일반형」이며 같은 그룹에 속하는 펀드 정보가 표시

  

  [예시화면]

• 집합투자 특성별 비교공시더보기

  집합투자특성별 비교공시

  

  [예시화면]

• 펀드 기준가격더보기

  펀드 기준가격

  

  [예시화면]

• 보수 및 수수료더보기

  보수 및 수수료

  

  [예시화면]

• 펀드 VS 펀드더보기

  펀드 VS 펀드

  

  [예시화면]

• 임의기간 수익률더보기

  임의기간 수익률 조회

  

  [예시화면]